주요 업무
수행 직무
- ▶ 투자자와 면담하여 투자권유 희망여부, 투자자 유형, 투자성향 등을 파악하고 투자자정보 확인서를 작성한다.
- ▶ 투자자의 정보를 분석하고 적절한 금융투자상품(증권, 펀드, 파생상품)을 추천한다.
- ▶ 투자자에게 금융투자상품에 대한 정보를 제공하고 의견을 교환하며 투자를 권유한다.
- ▶ 금융투자상품의 내용, 위험, 투자성, 수수료, 계약 및 해지에 관한 사항을 설명한다.
- ▶ 매매, 투자자문, 투자일임, 신탁계약 등을 체결하고 계약서류를 교부한다.
- ▶ 투자를 유치한 고객의 주식거래 수수료 또는 판매한 금융상품 수수료 중 일정액을 수수료로 받는다.