증권 관련 회사의 영업점에 근무하면서 유가증권거래에 관한 일을 처리하는 종사원들이 효율적으로 일할 수 있도록 조언하고 사무를 총괄하는 업무를 수행한다.
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보통
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금융투자회사의 컴플라이언스 매뉴얼은 지점의 매매명세를 월별·분기별로 보고하도록 요구해, 지점 사무총괄 담당자는 정기적인 마감 보고 업무를 수행해야 한다.[1] 이 때문에 월말·분기말에는 서류 마감과 보고가 몰려 업무 강도가 높아지는 편이다.
내부통제기준은 금융회사가 법령을 준수하고 경영을 건전하게 하며 주주와 이해관계자를 보호하도록 요구한다.[2] 지점 사무총괄 담당자가 서류와 계좌를 정확히 관리하는 것은 이 내부통제 체계가 실제로 작동하게 하는 기초 업무다.
일반 투자자는 한국거래소 회원으로 등록된 증권회사와 매매거래계좌를 설정해야 주식을 거래할 수 있으며, 위탁증거금은 통상 약 40% 징수율이 적용되고 가격은 기준가격 대비 상하 30% 범위를 벗어날 수 없다.[3]
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